近年來，云南云煤礦業(yè)開發(fā)有限公司（以下簡稱云煤礦業(yè)公司）立足自身業(yè)務定位，將合規(guī)管理與深化企業(yè)改革緊密結(jié)合，建立完善了管理體系，通過多措并舉、扎實工作，有效推動企業(yè)改革創(chuàng)新，各項工作步入正軌，工作成效實現(xiàn)逐年提升。

規(guī)范組織，健全完善合規(guī)管理組織領(lǐng)導體系。一是成立云煤礦業(yè)合規(guī)委員會，按照高質(zhì)量高標準推進改革要求，結(jié)合合規(guī)管理有關(guān)規(guī)范，通過對管理制度的進一步修訂，逐步建立健全9個層級的合規(guī)組織架構(gòu)體系，各級機構(gòu)分工負責，嚴格落實各自企業(yè)合規(guī)職責，對各公司經(jīng)營管理活動合規(guī)風險進行規(guī)劃、監(jiān)督、識別、評估和管理；二是逐步建立健全常年法律顧問機制，在法律顧問協(xié)助下，企業(yè)不定期對主要經(jīng)營業(yè)務開展合規(guī)風險評估和應對，法律顧問積極參與重大事項決策、重要合同簽訂、重要制度編制發(fā)布、大額資金調(diào)度等合規(guī)審查，有效降低企業(yè)不合規(guī)風險。

事事合規(guī)，健全完善合規(guī)風險管理制度體系。一是將合規(guī)管理寫入章程，進一步細化、規(guī)范公司黨委、股東、董事會及經(jīng)理層、法定代表人、監(jiān)事等權(quán)責；二是建立健全合規(guī)管理制度，制定了《全面風險管理辦法（試行）》《合同管理辦法（試行）》等，明確了業(yè)務分工、操作流程，為指導風險與合規(guī)業(yè)務的有序開展提供了有力支撐；三是逐步完善各級決策及業(yè)務管理制度，編制了公司《黨委會議事規(guī)則》《貫徹落實“三重一大”決策制度實施辦法》等各類制度，為公司業(yè)務決策管理提供了執(zhí)行規(guī)范；四是著力推動業(yè)務標準化建設(shè)，編制了《云煤礦業(yè)合規(guī)風險自查清單》《云煤礦業(yè)投資項目管控風險評估表》等，從發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、資產(chǎn)管理、銷售業(yè)務等31個方面進行各項業(yè)務及運營合規(guī)風險排查，并持續(xù)推進合規(guī)風險整改。

人人合規(guī)，持續(xù)推進合規(guī)培訓及合規(guī)文化建設(shè)。一是建設(shè)了以“人人合規(guī)、事事合規(guī)”為主題的合規(guī)宣傳文化長廊，全方面對合規(guī)管理、組織、實施以及員工合規(guī)行為準則等進行普及和宣傳；二是通過日常法律咨詢、企業(yè)微信等渠道不斷加強內(nèi)控合規(guī)文化宣導，通過業(yè)務實操管理踐行合規(guī)管理理念；三是鼓勵員工參加各類合規(guī)業(yè)務技能培訓，生產(chǎn)技術(shù)部門全體員工及所屬各企業(yè)實際控制人、法定代表人和“五職礦長”均通過了行業(yè)監(jiān)管部門要求的安全生產(chǎn)業(yè)務管理、法定代表人任職資格以及實際控制人安全培訓。

圍繞重點，分工負責持續(xù)加強合規(guī)風險應對。一是圍繞重點領(lǐng)域、重點環(huán)節(jié)和重點人員，逐級對重要制度制定、重大決策事項、重要合同簽訂、重大項目運營、大額采購銷售、大額資金管理進行合規(guī)審查，持續(xù)開展合規(guī)風險評估；逐步加強對公司組織架構(gòu)、人力資源等16個方面的合規(guī)風險審查和整改應對。目前，合規(guī)管理已基本覆蓋公司運營涉及的各類事項；二是通過廉潔從業(yè)風險點排查、信訪舉報、警示教育、日常監(jiān)督等方式對員工進行風險防控，公司管理人員和其他需要重點關(guān)注的人員均簽訂了《員工廉潔從業(yè)承諾書》《合規(guī)承諾書》《保密協(xié)議》等，不斷提高公司人員合規(guī)意識和履職能力。目前，公司尚未發(fā)現(xiàn)重點人員重大違規(guī)違紀情況；三是對安全生產(chǎn)、生產(chǎn)設(shè)備更新、生產(chǎn)技術(shù)改進等進行安全隱患排查和督導整改，2022年開展了35次安全生產(chǎn)大檢查、專項檢查、巡查工作，共發(fā)現(xiàn)安全隱患及問題319條，公司及時與整合煤礦共同研究隱患整改措施方案，督促煤礦及時進行整改。目前，各企業(yè)未發(fā)生重大安全風險事故；四是構(gòu)建涉及財務、經(jīng)營、市場等方面的風險防控組織體系，通過內(nèi)控評價、內(nèi)部審計等多種方式持續(xù)開展風險評估，結(jié)合企業(yè)戰(zhàn)略及風險承受度積極尋找風險應對措施。目前，公司項目投資及業(yè)務運營尚未發(fā)現(xiàn)重大不合規(guī)風險事件。

下一步，云煤礦業(yè)公司將以黨的二十大精神為指導，統(tǒng)籌平衡合規(guī)管理與運營拓展的關(guān)系，以“安全環(huán)保、關(guān)聯(lián)交易、資源整合”為合規(guī)管控重點領(lǐng)域，推動各企業(yè)不斷健全完善法律顧問介入合規(guī)管理服務，繼續(xù)整合各方資源，持續(xù)加強制度體系建設(shè)、制度執(zhí)行情況檢查和業(yè)務結(jié)果跟蹤評估，保障企業(yè)穩(wěn)健長遠發(fā)展。

報送單位：云南云煤礦業(yè)開發(fā)有限公司