云南煤化工集團(tuán)有限公司
 資產(chǎn)交易管理制度

第一章 總則
第一條為規(guī)范云南煤化 集團(tuán)有限公司(以下稱“集團(tuán)”)
國有資產(chǎn)交易行為,加強(qiáng)集囪內(nèi)部國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理,防止國有資產(chǎn)流失,《企業(yè)國有資產(chǎn)法》《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》(國務(wù)院國資委、財(cái)政部32號)等法律法規(guī)制定本制度。

第二條集團(tuán)及所屬企業(yè)國有資產(chǎn)交易應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、政策和本制度的規(guī)定,有利于企業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化,充分發(fā)揮市場配置資源的作用,遵循等價(jià)有償和公開、公平、公正的原則,原則上 依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)中開進(jìn)行(同等條件下優(yōu)先選擇 南產(chǎn)權(quán)交易所有限公司或產(chǎn)權(quán)交易企業(yè)所在地國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)指定的機(jī)構(gòu)開展交易活動(dòng)),國家法律另有規(guī)定的從其規(guī)定。
第三條本制度所稱企業(yè)國有資產(chǎn)交易行為主要包括:
(一)集團(tuán)及所屬全資、控股、實(shí)際控制企業(yè),轉(zhuǎn)讓其對標(biāo)的企業(yè)各種形式出資所形成權(quán)益的行為(以下稱“產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓”);
(二)集團(tuán)及所屬全資、控股、實(shí)際控制企業(yè)對所出資企業(yè)增加資本的行為(以下稱
“企業(yè)增資”、
(三)集團(tuán)及所屬全資、控股、實(shí)際控制企業(yè)的重大資產(chǎn)處置交易行為(以下稱“資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓”)。
第四條本制度所稱集團(tuán)全資、控股、實(shí)際控制企業(yè)包括:
(一)集團(tuán)出資設(shè)立的法人獨(dú)資企業(yè);
(二)集團(tuán)單獨(dú)或與所屬企業(yè)共同出資,合計(jì)擁有產(chǎn)(股)權(quán)比例超過50%,且其中之一為最大股東的企業(yè);
(三)集團(tuán)或所屬各級企業(yè)對外出資,擁有股權(quán)比例超過5O0/O或等于50%但能實(shí)際控制的企業(yè);
(四)集團(tuán)及所屬各級企業(yè)直接或間接持股比例未超過50%,但為第一大股東,且通過股東協(xié)議、公司章程或者其他協(xié)議安排能夠?qū)ζ鋵?shí)際控制的企業(yè)。
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第五條企業(yè)國有資產(chǎn)交易標(biāo)的應(yīng)該權(quán)屬清晰,不存在法律禁止交易或限制交易的情形。已設(shè)定擔(dān)保物權(quán)的國有資產(chǎn)交易,應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國物權(quán)法》《中華人民共和國擔(dān)保法》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
第六條集團(tuán)負(fù)責(zé)對集團(tuán)所屬全資、控股、實(shí)際控制企業(yè)國有資產(chǎn)交易的管理,并按要求定期向省國資委報(bào)告集團(tuán)內(nèi)各級企業(yè)國有資產(chǎn)交易情況。
第二章 企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓
第七條集團(tuán)負(fù)責(zé)審批所屬企業(yè)的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)。集團(tuán)所屬重要子企業(yè)的重大產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)(因產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓致使集團(tuán)不再擁有控股權(quán)或控制權(quán)的),按照有關(guān)規(guī)定履行向云南省國資委報(bào)批程序。
第八條集團(tuán)及所屬各級企業(yè)對外轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán),應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)章程和企業(yè)內(nèi)部管理制度進(jìn)行決策,形成書面決議,并按本制度的規(guī)定報(bào)請集團(tuán)批準(zhǔn)后實(shí)施。其中,集團(tuán)所屬重要子企業(yè)的重大產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)報(bào)請?jiān)颇鲜Y委批準(zhǔn)后實(shí)施。
第九條企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓決策中,集團(tuán)和所屬企業(yè)向下一級企業(yè)委派的股東代表應(yīng)當(dāng)按照本制度的規(guī)定和委派企業(yè)的指示發(fā)表意見、行使表決權(quán),并將履職情況和結(jié)果及時(shí)報(bào)告委派單位。

第十條產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓實(shí)施企業(yè),應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略做好產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的可行性研究和方案論證。產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及職工安置事項(xiàng)的,安置方案應(yīng)當(dāng)經(jīng)職工代表大會或職工大會審議通過;涉及債權(quán)債務(wù)處置事項(xiàng)的, 當(dāng)符合國家相關(guān)法律法規(guī)和集團(tuán)內(nèi)部管理制度的規(guī)定。
第十一條產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)經(jīng)批準(zhǔn)后,由轉(zhuǎn)讓方委托會計(jì)師事務(wù)所對轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)進(jìn)行審計(jì)。涉及參股股權(quán)轉(zhuǎn)讓不宜單獨(dú)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)的,轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)取得轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)最近一期年度審計(jì)報(bào)告。
第十二條產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓按有關(guān)法律法規(guī)要求進(jìn)行資產(chǎn)評估,轉(zhuǎn)讓方應(yīng)委托有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)評估,資產(chǎn)評估報(bào)告須報(bào)云南省國資委或省國資委授權(quán)機(jī)構(gòu)各案,產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格應(yīng)以經(jīng)核準(zhǔn)或各案的資產(chǎn)評估結(jié)果為基礎(chǔ)確定。
第十三條產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓原則上不得針對受讓方設(shè)置資格條件,確需設(shè)置的,不得有明確指向性或違反公平競爭原則,所設(shè)資格條件相關(guān)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)在信·憝披露前報(bào) 南省國資委各案。
第十四條產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓原則 通過產(chǎn)權(quán)交易市場公開進(jìn)行。轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)中有關(guān)信息披露、確定受讓方、產(chǎn)權(quán)交易合同簽訂、交易價(jià)格結(jié)算、產(chǎn)權(quán)交割和相關(guān)變更登記、各案工作等,按照《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》第二章的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十五條以下情形的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓可以采取非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式:
(一)集團(tuán)及所屬各級企業(yè)向其他省屬及其全資、控股企業(yè)轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)的,報(bào)經(jīng)云南省國資委批準(zhǔn),可以采取非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式;
(二)集團(tuán)所屬企業(yè)之間實(shí)施內(nèi)部重組整合進(jìn)行產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的,經(jīng)集團(tuán)批準(zhǔn),可以采取非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式;
(三)集團(tuán)所屬企業(yè)經(jīng)資產(chǎn)評估價(jià)值低于100萬元以下的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓,經(jīng)集團(tuán)批準(zhǔn),可以采取非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式。
第十六條采取非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓企業(yè)產(chǎn)權(quán),轉(zhuǎn)讓價(jià)格不得低于經(jīng)核準(zhǔn)或備案的評估結(jié)果。集團(tuán)內(nèi)部實(shí)施重組整合,轉(zhuǎn)讓方和受讓方均為集團(tuán)或集團(tuán)直接或間接全資、實(shí)際控制的子企業(yè),轉(zhuǎn)讓價(jià)格可以資產(chǎn)評估報(bào)告或最近一期審計(jì)報(bào)告確認(rèn)的凈資產(chǎn)值為基礎(chǔ)確定,且不得低于經(jīng)評估或?qū)徲?jì)的凈資產(chǎn)值。
第三章 企業(yè)增資
第十七條集團(tuán)所屬企業(yè)增資應(yīng)該符合集團(tuán)的發(fā)展戰(zhàn)略,企業(yè)增資事項(xiàng)由集團(tuán)負(fù)責(zé)審批。所屬重要子企業(yè)因增資致使集團(tuán)不再擁有控股權(quán)的,按照有關(guān)規(guī)定履行向云南省國資委報(bào)批程序。

第十八條集團(tuán)所屬企業(yè)增資,應(yīng)當(dāng)由增資企業(yè)制定增資方案,明確增資金額(現(xiàn)金增資或?qū)嵨镔Y產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)、礦權(quán)、土地使用權(quán)等非貨幣資產(chǎn)增資的數(shù)額或作價(jià)方式)、用途和目的、投資者應(yīng)具各的條件、選擇標(biāo)準(zhǔn)和遴選方式等。增資后企業(yè)股東的數(shù)量須符合國家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。
第十九條集團(tuán)所屬企業(yè)增資,由增資企業(yè)按照企業(yè)章程和內(nèi)部管理制度進(jìn)行決策,形成書面決議后報(bào)集團(tuán)批準(zhǔn)后實(shí)施。按有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)報(bào)請?jiān)颇鲜Y委批準(zhǔn)的,報(bào)請批準(zhǔn)后實(shí)施。
第二十條企業(yè)增資決策中,集團(tuán)和所屬企業(yè)向下一級企業(yè)委派的股東代表應(yīng)當(dāng)按照本制度的規(guī)定和委派企業(yè)的指示發(fā)表意見、行使表決權(quán),并將履職情況和結(jié)果及時(shí)報(bào)告委派單位。
第二十一條企業(yè)增資完成決策批準(zhǔn)程序后,增資企業(yè)應(yīng)當(dāng)委托具有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)開展審計(jì)和資產(chǎn)評估。資產(chǎn)評估報(bào)告須報(bào)云南省國資委或省國資委授權(quán)機(jī)構(gòu)各案。以下情形按照《公司法》《公司章程》履行決策程序后,可以依據(jù)評估報(bào)告或最近一期審計(jì)報(bào)告確定企業(yè)資本及股權(quán)比例:

1. 增資企業(yè)原股東同比例增資的;
   (二)集團(tuán)對其獨(dú)資子企業(yè)增資的;
   (三)集團(tuán)控股或?qū)嶋H控制企業(yè)對其獨(dú)資子企業(yè)增資的;
   (四)其他省屬企業(yè)對集團(tuán)全資、控股企業(yè)增資的。第二十二條集團(tuán)所屬企業(yè)征集非特定投資人進(jìn)行增資,應(yīng)當(dāng)通過產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)公開進(jìn)行,其信息披露、投資方遴選、簽訂增資協(xié)議,完成增資和相關(guān)登記變更各案等工作,按照《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》第三章的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。
   第十三條以下情形經(jīng)集團(tuán)批準(zhǔn),可以采取非公開協(xié)議方式進(jìn)行增資:
   (一)集團(tuán)直接或指定其全資產(chǎn)、控股或?qū)嶋H控制的子企業(yè)參與增資;

(二)企業(yè)債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán);

(三)企業(yè)原股東增資。
第四章 企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓
第二十四條集團(tuán)或集團(tuán)所屬企業(yè)對外轉(zhuǎn)讓生產(chǎn)設(shè)各、房產(chǎn)、在建工程、土地使用權(quán)、礦權(quán)、債權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)等資產(chǎn),金額在100萬元(含)以上的,應(yīng)當(dāng)按照國家相關(guān)法律法規(guī)和本制度的規(guī)定,在產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)公開進(jìn)行。
第二十五條轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)金額在100萬元以下的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓,或者集團(tuán)內(nèi)部資產(chǎn)整合重組,集團(tuán)全資、控股、實(shí)際控制企業(yè)之間的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓,由轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)逐級報(bào)集團(tuán)審核批準(zhǔn)后,可以采取非公開協(xié)議方式進(jìn)行。涉及特定行業(yè)或?qū)Ｓ屑夹g(shù)等特殊資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓,確需非公開轉(zhuǎn)讓的,報(bào)請?jiān)颇鲜Y委批準(zhǔn)后,可以采取非公開協(xié)議方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。
第二十六條集團(tuán)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的歸口管理部門是資產(chǎn)財(cái)務(wù)部。資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)編制轉(zhuǎn)讓方案,并按本制度的規(guī)定履行內(nèi)部決策和審批程序。集團(tuán)所屬企業(yè)不同類型資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行集團(tuán)資產(chǎn)管理的相關(guān)制度,按照規(guī)定的管理權(quán)限、決策程序、工作流程實(shí)施轉(zhuǎn)讓。
第二十七條企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓在完成決策批準(zhǔn)程序后,應(yīng)當(dāng)由轉(zhuǎn)讓企業(yè)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)開展審計(jì)和資產(chǎn)評估,資產(chǎn)評估報(bào)告須報(bào)云南省國資委或省國資委授權(quán)機(jī)構(gòu)各案。
第十八條資產(chǎn)公開轉(zhuǎn)讓的公告等工作程序,按照《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管辦法》第四章的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十九條除國家法律法規(guī)或相關(guān)規(guī)定另有要求的外,資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓不得對受讓設(shè)置資格條件。
第三十條資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價(jià)款原則 一次性付清。
第五章監(jiān)督管理
第三十一條集團(tuán)對所屬企業(yè)國有資產(chǎn)交易履行以下監(jiān)管職責(zé):
(一)按照本制度的規(guī)定,審核批準(zhǔn)所屬企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資和資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng);
(二)對企業(yè)國有資產(chǎn)交易相關(guān)規(guī)定的貫徹落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查;
(三)負(fù)責(zé)所屬企業(yè)國有資產(chǎn)交易信息的收集、匯總、分析和上報(bào)工作。
第三十二條集團(tuán)定期對所屬企業(yè)的國有資產(chǎn)交易情況進(jìn)行檢查和抽查,重點(diǎn)檢查國家法律法規(guī)、政策和企業(yè)內(nèi)部管理制度的貫徹執(zhí)行情況。
第三十三條完善企業(yè)資產(chǎn)交易信息披露和統(tǒng)計(jì)報(bào)告工作,集團(tuán)法務(wù)部為該項(xiàng)工作的歸口管理部門。所屬企業(yè)相關(guān)事項(xiàng)完成后10個(gè)工作日內(nèi),應(yīng)將相關(guān)事項(xiàng)上報(bào)各案,由集團(tuán)法務(wù)部匯總后按規(guī)定報(bào)云南省國資委。
第六章 法律責(zé)任
第三十四條企業(yè)國有資產(chǎn)交易 程中交易雙方發(fā)生爭議時(shí),當(dāng)事方可以向產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)申請調(diào)解;調(diào)解無效可以按照約定向仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁或向人民法院提起訴訟。
第三十五企業(yè)國有資產(chǎn)交易應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行“三重一大”決策機(jī)制。集團(tuán)所屬企業(yè)不履行審核批準(zhǔn)程序,違反規(guī)定越權(quán)決策、批準(zhǔn)相關(guān)交易事項(xiàng),或者玩忽職守、以權(quán)謀私致使國有權(quán)益受到侵害的,由集團(tuán)按照人事和干部管理權(quán)限給予相關(guān)責(zé)任人員相應(yīng)問責(zé)處分;造成國有資產(chǎn)損失的,相關(guān)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任;構(gòu)成犯罪的,移交司法機(jī)關(guān),提供犯罪線索,依法追究其刑事責(zé)任。
第七章 附則
第三十六條本制度由云南煤化集團(tuán)負(fù)責(zé)解釋。
第三十七條本制度自印發(fā)之日起執(zhí)行,集團(tuán)內(nèi)部現(xiàn)行企業(yè)
國有資產(chǎn)交易監(jiān)管相關(guān)規(guī)定與本制度不一致的,以本制度為準(zhǔn)。